Divulgation du financement des litiges étrangers

Résumé#

Ce projet de loi obligerait les parties dans les affaires civiles fédérales à divulguer la plupart des financements de tiers provenant de personnes non américaines et interdirait les affaires financées par des États étrangers et des fonds souverains. Son objectif est d'accroître la transparence sur qui finance les litiges et d'empêcher l'argent lié à l'État d'influencer les tribunaux américains.

• Changement principal : Les parties et leurs avocats doivent informer le tribunal, toutes les autres parties et certains fonctionnaires du ministère de la Justice de toute personne ou entité en dehors des États-Unis ayant un droit de paiement conditionnel (dépendant du résultat) lié à l'affaire. Ils doivent également produire l'accord de financement.
• Interdiction : Le financement provenant, même indirectement, d'un État étranger ou d'un fonds souverain serait illégal ; tout accord qui viole cette interdiction serait nul.
• Délai et format : Les divulgations doivent être faites dans les 30 jours suivant l'accord de financement ou à la date de dépôt, selon la dernière éventualité, et doivent être sous serment (sous peine de parjure). Les parties doivent corriger les divulgations incomplètes dans les 30 jours suivant la découverte de l'erreur.
• Sanctions et application : Le non-respect de l'obligation de divulgation est traité comme d'autres manquements à la découverte et peut entraîner des sanctions judiciaires en vertu des règles de procédure civile fédérales. Le procureur général doit faire un rapport annuel au Congrès sur le financement étranger de tiers dans les tribunaux fédéraux.
• Portée : S'applique à toute action civile en cours ou commencée après l'entrée en vigueur de la loi.

Ce que cela signifie pour vous#

• Parties dans des affaires civiles fédérales (demandeurs et défendeurs) :

  • Si quelqu'un en dehors des États-Unis a un intérêt financier conditionnel dans votre affaire, vous devez divulguer son nom, son adresse et son pays d'incorporation ou de citoyenneté et fournir au tribunal une copie de l'accord de financement.
  • Si le financement provient (directement ou indirectement) d'un État étranger ou d'un fonds souverain, ce financement est interdit et l'accord serait nul.
  • Vous devez mettre à jour les divulgations si elles deviennent inexactes.

• Avocats et cabinets d'avocats :

  • L'avocat de dossier doit faire les divulgations et produire les accords, sauf si le tribunal en décide autrement.
  • Les divulgations sont faites sous peine de parjure, donc les avocats doivent faire une enquête raisonnable avant de déposer.
  • Le non-respect de l'obligation de divulgation peut entraîner des sanctions en vertu des règles de procédure civile fédérales existantes.

• Financiers de litiges tiers (non américains et autres) :

  • Les financiers non américains qui fournissent un financement conditionnel aux affaires civiles américaines seront identifiés dans les dépôts judiciaires et auprès des fonctionnaires du ministère de la Justice.
  • Les États étrangers et les fonds souverains ne peuvent pas être des sources de financement conditionnel pour les affaires couvertes.

• États étrangers et fonds souverains :

  • Ils sont explicitement interdits d'être des sources de fonds conditionnels pour les litiges civils couverts par la loi.

• Tribunaux et ministère de la Justice :

  • Les tribunaux recevront et examineront les divulgations. Le ministère de la Justice (y compris un fonctionnaire de la sécurité nationale nommé dans le projet de loi) recevra des copies pour examen.
  • Le procureur général doit préparer un rapport annuel au Congrès sur le financement étranger de tiers dans les tribunaux fédéraux.

• Grand public / autres groupes :

  • La loi affecte principalement les processus de litige civil fédéral et les personnes impliquées dans ces affaires. Elle ne modifie pas directement le droit pénal ou les procédures des tribunaux d'État.

Dépenses#

Aucune information disponible publiquement.

• Le projet de loi exige que le procureur général produise un rapport annuel, ce qui implique un travail pour le personnel du ministère de la Justice afin de collecter et de résumer des données.
• Les tribunaux et les parties auront un travail administratif et de conformité supplémentaire : préparation de divulgations sous serment, production d'accords et réponse aux contestations et sanctions.
• Il peut y avoir des coûts privés pour les parties et les cabinets d'avocats pour assembler et vérifier les documents de divulgation. Le projet de loi n'inclut pas d'estimation fiscale ou de chiffres budgétaires.

Point de vue des partisans#

• Le projet de loi semble destiné à accroître la transparence sur qui finance les litiges dans les tribunaux fédéraux américains.
• Il semble conçu pour empêcher les États étrangers et les fonds souverains d'utiliser de l'argent pour influencer les litiges civils américains.
• Exiger des divulgations sous serment et la production d'accords pourrait permettre aux tribunaux et au public de voir l'influence potentielle des étrangers sur les affaires.
• Un rapport annuel du ministère de la Justice donnerait au Congrès des informations sur l'ampleur et les sources du financement étranger des litiges.

Point de vue des opposants#

• Une préoccupation est que le projet de loi pourrait imposer des coûts de conformité et de paperasse significatifs aux parties et aux avocats, en particulier dans des affaires complexes avec plusieurs financeurs.
• Le projet de loi n'explique pas pleinement comment les tribunaux devraient traiter les demandes de confidentialité ou les informations commercialement sensibles dans les accords de financement. Cela pourrait soulever des problèmes de confidentialité et de secrets commerciaux.
• Annuler des accords qui violent l'interdiction pourrait laisser les plaideurs sans financement promis en cours d'affaire, ce qui pourrait affecter l'accès à la justice pour les parties qui dépendent du financement de tiers.
• Il n'est pas clair comment la source "indirecte" est interprétée ; cela pourrait créer une incertitude quant au moment où les fonds sont interdits.
• L'application de la loi à des affaires déjà en cours pourrait perturber les arrangements existants et entraîner des litiges concernant le financement passé.